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  • REGISTRO DE CASOS DE CORRUPCIN Ficha N099

    Ao de aparicin en prensa Nombre meditico del caso Pas 1999

    Casos Vinculados Caso Aulas Tecnolgicas Chile No

    Resumen caso En 1996 los diputados Vctor Prez (UDI) y Lily Prez (RN) denunciaron las irregularidades que se habran cometido en la compra de aulas tecnolgicas durante el gobierno del Presidente P. Aylwin (DC), siendo Ministro de Educacin Ricardo Lagos (PS). Con base en informes generados por Contralora, se lleg a la conclusin que se habra cometido Fraude al Fisco y se propuso emprender acciones civiles y penales el ao 2000. Al parecer, el Ministerio de Educacin (MINEDUC) habra pagado un monto superior a los US$ 4 millones de sobreprecio para adquirir aulas tecnolgicas en un convenio con Espaa. Tambin se detectaron irregularidades en los contratos de equipamiento educativo con la empresa estatal espaola Fomento de Comercio Exterior (FOCOEX) (inversiones de aproximadamente US$ 13 millones). La Cmara de Diputados arm una Comisin Investigadora, la que concluy que no hubo ilcitos, pese a que la Contralora seal que s hubo irregularidades.

    Conducta/s Reprochable/s Estatus Ao de la conducta 1. Fraude: Estafa al Fisco Ilegal 1996

    Actores implicados 1. Ministerio de Educacin 2. Empresa internacional espaola Fomento de Comercio Exterior (FOCOEX)

    Denunciante (y cargo si aplica)

    Lily Prez (diputada, pblico alto) y Vctor Prez (diputado, pblico alto)

    Acusado/a (cargo y jerarqua)

    Ricardo Lagos (Ministro de Educacin, pblico alto)

    Tratamiento del caso Situacin del caso Administrativo S, Cerrado Poltico No Civil No Penal No Sistema Interamericano de Derechos Humanos

    No

    Sector Econmico Terciario-Servicios educacionales Actores Afectados

    1. Beneficiarios(as) de la poltica pblica -Aulas Tecnolgicas 2. Empresas competidoras en servicios educacionales.

    Mayor informacin

    Otras observaciones o comentarios

    Fecha del registro: Agosto/2009

  • REGISTRO DE CASOS DE CORRUPCIN Ficha N100

    Ao de aparicin en prensa Nombre meditico del caso Pas 2003

    Casos Vinculados Caso Banco Central-INVERLINK Chile Caso Corporacin del Fomento

    (CORFO)-INVERLINK Resumen caso

    El caso qued al descubierto en febrero de 2003, cuando el presidente del Banco Central (Carlos Massad), encontr en su computador un mensaje de correo electrnico rebotado que contena informacin confidencial. Dicho correo estaba dirigido al gerente general de Inverlink Corredores de Bolsa (Enzo Bertinelli), y haba sido enviado por la secretaria de Massad (Pamela Andrada Daz). A cambio de esta informacin econmica privilegiada, Andrada habra recibido $42 millones pesos chilenos de manos de Bertinelli. El Banco Central se querell por los delitos de Cohecho y Violacin de secreto y Violacin a la ley de delitos informticos, contra Pamela Andrada y Enzo Bertinelli. Al ao 2007 la investigacin an segua su curso. No se lograron recabar ms antecedentes, aunque el caso ha seguido siendo mencionado por la prensa a travs del caso Corporacin del Fomento (CORFO)-Inverlink, vinculado a este caso (ver ficha).

    Conducta/s Reprochable/s Estatus Ao de la conducta 1. Cohecho/Soborno/Extorsin Ilegal No se accede al dato 2. Delitos informticos Ilegal No se accede al dato 3. Violacin al secreto pblico Ilegal No se accede al dato

    Actores implicados 1. Empresa privada-INVERLINK 2. Bancos/Entidades Financieras-Banco Central

    Denunciante (y cargo si aplica)

    Carlos Massad (Presidente, pblico medio)

    Acusado/a (cargo y jerarqua)

    Pamela Andrada (secretaria, pblico bajo), Enzo Bertinelli (gerente general de empresa privada, privado alto)

    Tratamiento del caso Situacin del caso Administrativo No Poltico No Civil No Penal No se accede al dato Sistema Interamericano de Derechos Humanos

    No

    Sector Econmico Terciario- Servicios Financieros Actores Afectados

    1. Compradores(as)/Clientes 2. Empresas competidoras

    Mayor informacin

    Otras observaciones o comentarios Al ao 2003, 1US$ equivala a aproximadamente 691 pesos chilenos

    Fecha del registro: Agosto/2009

  • REGISTRO DE CASOS DE CORRUPCIN Ficha N101 Ao de aparicin en prensa Nombre meditico del caso Pas

    2008 Casos Vinculados Caso Cancillera Chile

    No Resumen caso

    El ao 2008 se detectan irregularidades Adulteracin de documentos contables- en la Embajada de Chile en Per, a propsito del control de cuentas que se realiza por el cambio de embajador. Se estima que el encargado del rea de finanzas, Ricardo Harboe, defraud al Fisco por aproximadamente $66.000.000 de pesos (US$ 100.000 aprox.). Se le aleja del cargo y se inicia un procedimiento administrativo. Una vez terminado dicho procedimiento, se inicia un procedimiento penal en su contra. Al momento de detectarse la irregularidad, era Embajador de Chile en Per Cristian Barros.

    Conducta/s Reprochable/s Estatus Ao de la conducta 1. Falsificacin de documentos/Uso

    malicioso de documentos Ilegal 2006, 2007, 2008

    2. Fraude: Estafa al Fisco Ilegal 2006, 2007, 2008 Actores implicados

    1. Ministerio de Relaciones Exteriores Embajada en Per Denunciante (y cargo si aplica) Ministerio Relaciones Exteriores, Ministerio Pblico Acusado/a (cargo y jerarqua) Ricardo Harboe Gaete (funcionario, pblico medio)

    Tratamiento del caso Situacin del caso Administrativo S, Cerrado Poltico No Civil No Penal S Abierto Sistema Interamericano de Derechos Humanos

    No

    Sector Econmico No aplica Actores Afectados

    1. Ciudadanos(as) de Chile Mayor informacin

    1. El diario electrnico El Mostrador fue quien hizo pblico el caso. Ver http://www.elmostrador.cl/index.php?/noticias/articulo/cancilleria_investiga_millonario_fraude_en_embajada_de_chile_en_peru

    Otras observaciones o comentarios

    Fecha del registro: Agosto/2009

    REGISTRO DE CASOS DE CORRUPCIN Ficha N102

  • Ao de aparicin en prensa Nombre meditico del caso Pas 2006

    Casos Vinculados Caso Chiledeportes Chile Caso PUBLICAM-SERVEL, Caso

    PUBLICAM Resumen caso

    Mediante una investigacin aleatoria, Contralora detect irregularidades en 70 de 77 proyectos de Chiledeportes, cometidas a fines de 2005, por un total de $417 millones de pesos. Frente al hecho, diversas querellas emergen. Un grupo de diputados conformado por los RN (Partido Renovacin Nacional) Alberto Espina, Jos Garca Ruminot y Nicols Monckeberg y de la UDI (Partido Unin Demcrata Independiente), Andrs Chadwick, Marcelo Forni y Julio Dittborn, interpusieron una querella por Fraude al Fisco, Malversacin de fondos pblicos y Uso malicioso de instrumento privado. En noviembre de 2006, el Consejo de Defensa del Estado (CDE) interpuso una querella por los ilcitos de Fraude al Fisco, Falsificacin de instrumento pblico y Apropiacin indebida de dinero. Por estos motivos, se detiene al ex Director Regional Metropolitano de Chiledeportes Juan Michel Salazar, del Partido Demcrata Cristiano, quien ocup dicho cargo entre agosto de 2005 y abril de 2006, siendo acusado por Fraude al Fisco. Adems, su primo, Mario Salazar, es declarado culpable por delito de Estafa reiterada al Fisco, por apropiarse de $23 millones de pesos, recibidos por proyectos de asignacin directa que gestion ante Chiledeportes. Tambin fue acusado de fraude el ex jefe de Gabinete de Juan Michel (David Navarro), y el funcionario del Servicio de Impuestos Internos (Luis Jofr), quien fue procesado por Fraude al Fisco. Este ltimo tambin estaba siendo investigado en el caso de facturas falsas de PUBLICAM, por lo que se realizaron investigaciones paralelas en ambos casos (ver ficha del caso). En enero de 2007, se conoce que otros 114 proyectos de asignacin directa presentaran irregularidades, habiendo sido adjudicados en fechas coincidentes con la campaa electoral de 2005. De los $135 millones de pesos auditados por Contralora, slo 30 fueron regularizados a travs de la entrega de antecedentes, por lo que al menos 104 millones de pesos correspondan a gastos no justificados. En abril de 2009, se inicia el juicio oral contra J. Michel, quien fue declarado culpable por uno de los nueve delitos de Malversacin reiterada de fondos pblicos que se le imputaban. En el juicio se acredit que en los nueve casos se defraud al fisco, pero que slo en uno le cupo responsabilidad a Michel en su calidad de funcionario pblico a cargo de la custodia de los recursos (se le conden por la entrega de $9 millones de pesos a fines de 2005, a travs de asignacin directa y de los cuales no pudo rendirse cuentas), De los otros ocho cargos que cuestionaban la utilizacin de $40 millones de pesos aproximadamente, fue absuelto a pesar de considerarse que constituan Fraude al Fisco, en tanto no se acredit la participacin de Michel como funcionario pblico a cargo de los caudales defraudados en ninguno de ellos. Su condena fue de tres aos de libertad vigilada, no poder ejercer cargos ni oficios pblicos mientras dure la condena, la inhabilitacin perpetua de derechos polticos, y el pago de una multa de 11 UTM ($403.502 pesos).

    Conducta/s Reprochable/s Estatus Ao de la conducta 1. Apropiacin indebida Ilegal 2005 2. Falsificacin de Documentos/Uso

    malicioso de documentos Ilegal 2005

    3. Fraude: Malversacin de caudales pblicos/Peculado

    Ilegal 2005

    4. Fraude: Estafa al Fisco Ilegal 2005 Actores implicados

    1. Otras Instituciones pblicas-Chiledeportes Instituto Nacional de Deportes 2. Empresa Privada-PUBLICAM

    Denunciante (y cargo si aplica)

    Consejo de Defensa del Estado (CDE). Alberto Espina (diputado, pblico alto), Jos Garca Ruminot (diputado, pblico alto),

  • Nicols Monckeberg (diputado, pblico alto), Andrs Chadwick (diputado, pblico alto), Marcelo Forni (diputado, pblico alto), Julio Dittborn (diputado, pblico alto).

    Acusado/a (cargo y jerarqua)

    Juan Michel Salazar (Director, pblico medio), David Navarro (Jefe de Seccin, pblico medio), Luis Jofr (funcionario, pblico bajo), Mario Salazar (representante de organizaciones de la sociedad civil)

    Tratamiento del caso Situacin del caso Administrativo S, Cerrado Poltico No Civil No Penal S, Abierto Sistema Interamericano de Derechos Humanos

    No

    Sector Econmico No aplica Actores Afectados

    1. Beneficiarios(as) de la poltica pblica Mayor informacin

    Otras observaciones o comentarios Al ao 2005, 1US$ equivala a aproximadamente $559 pesos chilenos

    Fecha del registro: Agosto/2009

    REGISTRO DE CASOS DE CORRUPCIN Ficha N103

    Ao de aparicin en prensa Nombre meditico del caso Pas 2002

    Casos Vinculados Caso Coimas Chile Caso MOP-GATE

    Resumen caso A raz de una investigacin periodstica sobre falsificacin de certificados de revisin tcnica (Canal 13 y revista Qu Pasa), se da a conocer que los dueos de plantas de revisin tcnica Carlos Filippi y Gabriel lamo habran contactado a Vctor Manuel Rebolledo (diputado PPD) para que consiguiera de forma irregular el permiso de funcionamiento de una planta de revisin tcnica en Rancagua. El Subsecretario de Transportes en ese momento, era Patricio Tombolini (PS). Al asumir un nuevo Subsecretario se produce el cierre de dos plantas de revisin tcnica de estas personas, tras lo cual sus dueos deciden dejar de pagar al diputado Rebolledo. En represalia, Ivn Snchez Santibez (amigo y socio de Filippi recurre a los diputados Cristin Pareto (DC) y Jaime Jimnez (DC) quienes filtran documentos que comprometan al diputado Rebolledo y al ex-subsecretario Tombolini. A continuacin, pasaron de acusadores a acusados cuando se dio a conocer que Ivn Snchez Santibez gir $20 millones de pesos a los diputados democratacristianos para que ellos a) denunciaran las coimas recibidas por Rebolledo y Tombolini y b) consiguieran una frmula irregular por la va administrativa para recuperar la planta de revisin tcnica. Las condenas de las personas imputadas fueron dadas a conocer un ao y ocho meses despus de abierto el caso: (1) Patricio Tombolini: Sentenciado a una pena de crcel de tres aos y un da, una multa de 36 millones de pesos e inhabilidad perpeta para ejercer cargos pblicos. En mayo de 2007 la Corte

  • Suprema le absuelve unnimemente de esta condena. (2) Cristin Pareto y (3) Jaime Jimnez: Fueron condenados como coautores de cohecho. Se les conden con 540 das de crcel remitida, una multa de 20 millones de pesos e inhabilidad perpetua para ejercer cargos pblicos (ambos eran diputados). (4) Vctor Manuel Rebolledo: Filippi denunci con comprobantes de pago que le entreg 12 millones de pesos. Inicialmente fue condenado como coautor de soborno. La condena fue de 300 das de crcel conmutables por un ao de firma, una multa de 30 millones de pesos e inhabilidad perpetua para ejercer cargos pblicos. En mayo de 2007, se le redujo la pena a cien das de reclusin menor, ms una multa en beneficio fiscal de $3.333.333 y mantuvo la inhabilitacin perpetua para ejercer cargos pblicos. (5) Gabriel lamo: Inicialmente condenado como coautor de soborno a Patricio Tombolini. La condena fue de 300 das de crcel remitida, multa de 30 millones de pesos e inhabilidad perpetua para ejercer cargos pblicos. En mayo 2007, su condena se modific a cien das de reclusin menor ms una multa de $3.333.333. (6) Carlos Filippi: Su condena consisti en reclusin nocturna por 2 aos; tres multas: una de 30, otra de 20 y una ltima de seis millones de pesos (56 millones de pesos en total). Tambin se le conden con la inhabilidad perpetua para ejercer cargos pblicos. En mayo de 2007, Filippi fue absuelto de uno de los cargos en su contra y lo condenaron a dos penas de cien das por delitos de sobornos, ms dos multas: una de $3.333.333 y otra de $2.500.000, correspondientes a los montos de los beneficios que habra pagado a otros involucrados en la causa. (7) Ivn Snchez: En mayo de 2007 se le condena a 60 das de prisin, una multa de $2.500.000 e inhabilidad para ejercer cargos pblicos por cinco aos. En mayo de 2007 se les concedi a todos los condenados la remisin condicional de la pena, pero debieron permanecer bajo la vigilancia de Gendarmera por un ao.

    Conducta/s Reprochable/s Estatus Ao de la conducta 1. Cohecho/Soborno/Extorsin Ilegal 2000, 2001

    Actores implicados 1. Ministerio de Transporte 2. Empresa privada-Plantas de Revisin Tcnica 3. Poder Legislativo

    Denunciante Prensa (Canal 13, Revista Qu Pasa), Jaime Jimnez (Diputado, pblico alto), Cristin Pareto (Diputado, pblico alto)

    Acusado/a (cargo y jerarqua)

    Gabriel lamo (dueo de empresa, privado alto), Carlos Filippi (dueo de empresa, privado alto), Jaime Jimnez (diputado, pblico alto), Cristin Pareto (diputado, pblico alto), Vctor Manuel Rebolledo (diputado, pblico alto), Patricio Tombolini (subsecretario, pblico alto).

    Tratamiento del caso Situacin del caso Administrativo No Poltico No Civil No Penal S, Cerrado Sistema Interamericano de Derechos Humanos

    No

    Sector Econmico Terciario-Servicios Personales/Profesionales/Tcnicos Actores Afectados

    1. Usuarios(as) del servicio-Plantas de Revisin Tcnica. 2. Representados(as) por la autoridad 3. Empresas competidoras

    Mayor informacin 1. Reportaje detallado del caso http://www.puntofinal.cl/572/coimas.htm

    Otras observaciones o comentarios

  • Al ao 2007, 1US$ equivala a aproximadamente $522 pesos chilenos

    Fecha del registro: Agosto/2009

    REGISTRO DE CASOS DE CORRUPCIN Ficha N104

    Ao de aparicin en prensa Nombre meditico del caso Pas 2003

    Casos Vinculados Caso Corporacin del Fomento (CORFO)-INVERLINK

    Chile Caso Banco Central-INVERLINK

    Resumen caso En febrero de 2003, Javier Moya (jefe de Tesorera de la Corporacin del Fomento, CORFO) sustrajo y comercializ en el mercado 159 documentos a plazo de la CORFO a travs de la administradora de fondos mutuos del holding Inverlink. Moya habra recibido a cambio una coima de $150 millones aprox. Moya fue descubierto en marzo de 2003, dndose a conocer que los documentos sustrados tenan un valor de ms de US$100 millones. El caso tuvo tratamiento administrativo, pues se desarrollo una investigacin por la Contralora, y tambin tratamiento judicial por las demandas civiles y del Servicio de Impuestos Internos (SII), pero no todos los cargos pudieron confirmarse, por lo que muchos de los imputados fueron absueltos. En abril de 2003, la Superintendencia de Valores y Seguros, se querell en contra de los ex ejecutivos de Inverlink por el delito de Asociacin ilcita. Esta querella signific que Juan Pablo Prieto (ex operador de la corredora del BBVA) y Larry Fletcher (ex captador de Inverlink), fueran detenidos al establecerse el delito. Adems, se proces por Estafa a Eduardo Monasterio, Ignacio Wulf, Javier Moya, Enzo Bertinelli y otros ejecutivos de Inverlink, quienes habran cometido el ilcito entre diciembre de 2002 y marzo de 2003. En diciembre de 2003, se procesa a las doce personas que constituan la plana mayor de Inverlink por haber realizado operaciones fraudulentas sin respaldo econmico y a espaldas de los inversionistas que les haban confiado sus dineros. El procesamiento afecta al presidente del holding, Eduardo Monasterio, y los directores Francisco Edwards, Pablo Schaffhauser, Ignacio Wolff, Enzo Bertinelli, Juan Antonio Yez. En calidad de cmplices fueron encausados Patricio Collarte, Eduardo Tapia, Carlos Rubilar, Guillermo Brito, Jos Muoz y Carlos Berros. En marzo de 2008, se decide absolver a cinco integrantes de la plana mayor del holding. As, se exculp a Ignacio Wulf, Pablo Schaffhauser, Eduardo Monasterio, Enzo Bertinelli y al contador Patricio Reyes, por declarar impuestos maliciosamente incompletos o falsos y por la omisin maliciosa de declaraciones tributarias.

    Conducta/s Reprochable/s Estatus Ao de la conducta 1. Asociacin Ilcita Ilegal No se accede al dato 2. Delitos tributarios Ilegal No se accede al dato 3. Fraude: Estafa al Fisco Ilegal 2002, 2003

    Actores implicados 1. Otras instituciones pblicas-Corporacin del Fomento (CORFO) 2. Empresa privada-INVERLINK

    Denunciante (y cargo si aplica)

    Estudio de abogados Miguel Soto y Compaa. Servicio de Impuestos Internos (SII) Superintendencia de Valores y Seguros (SVS)

  • Acusado/a (cargo y jerarqua)

    Pamela Andrada (secretaria, pblico bajo), Carlos Berros (Trabajador, privado medio), Enzo Bertinelli (director, privado alto), Guillermo Brito (trabajador, privado medio), Patricio Collarte (gerente, privado alto), Francisco Edwards (director, privado alto), Larry Fletcher (trabajador, privado medio), Eduardo Monasterio (presidente, privado alto), Javier Moya (jefe de seccin, pblico medio), Jos Muoz (trabajador, privado medio), Marcelo Muoz (trabajador, privado medio), Juan Pablo Prieto (trabajador, privado medio), Patricio Reyes (trabajador, privado alto), Carlos Rubilar (trabajador, privado medio), Pablo Schaffhauser (director, privado alto), Eduardo Tapia (trabajador, privado medio), Ignacio Wolff (director, privado alto), Juan Antonio Yez (director, privado alto).

    Tratamiento del caso Situacin del caso Administrativo S, Cerrado Poltico No Civil No Penal No se accede al dato Sistema Interamericano de Derechos Humanos

    No

    Sector Econmico Terciarios, Servicios Financieros. Actores Afectados

    1. Compradores(as)/Clientes(as)-INVERLINK 2. Beneficiarios(as) de la poltica pblica 3. Usuarios(as) del servicio

    Mayor informacin 1. Libro del periodista Hugo Traslavia Inverlink. La ruta de una estafa. El libro

    concluye con gran cantidad de anexos, entre ellos una cronologa del caso, la reproduccin del mail enviado por Pamela Andrada y un organigrama de las empresas del grupo Inverlink. Mayores referencias en http://diario.elmercurio.cl/detalle/index.asp?id={23bdf15e-f03c-42d0-8883-a8a0cf5a8ff8}

    2. Tesis. El impacto del caso Inverlink en la industria de los fondos mutuos, de Daniela Morales Najum y Pa Vielma Cornejo. Ver http://www.cybertesis.cl/tesis/uchile/2003/morales_d/html/index-frames.html

    Otras observaciones o comentarios Este caso tambin se conoci como Fondos mutuos.

    Al ao 2003, 1US$ equivala a aproximadamente $691 pesos chilenos

    Fecha del registro: Agosto/2009

    REGISTRO DE CASOS DE CORRUPCIN Ficha N105

    Ao de aparicin en prensa Nombre meditico del caso Pas 2007

    Casos Vinculados Caso Empresas de Ferrocarriles del Estado (EFE)

    Chile No

  • Resumen caso A comienzos de 2007, a solicitud de la Comisin de Transporte del Senado, la Contralora General de la Repblica informa graves irregularidades en implementacin del Plan Trienal 2003-2005 plan de US$1.100 millones- de la Empresa de Ferrocarriles del Estado (EFE), cuando era administrado por Luis Ajenjo (Democracia Cristiano). Entre otras, cuestiona:

    a) La prdida de $ 38.000.000 de pesos. Seala que podra deberse a posible Fraude al Fisco

    b) Extravo de facturas c) Que EFE haya contratado a la empresa Evasa Consultores Ltda. para efectuar un trabajo

    que no se hizo y que ya haba sido realizado anteriormente por una filial de la propia EFE

    d) La compra de 4 automotores diesel para el tramo Victoria Puerto Montt a la empresa espaola RENFE debido a su baja calidad (lo que condujo a la paralizacin del servicio) y el hecho de que no se hayan cobrado las garantas correspondientes. El costo total de los automotores fue de alrededor de US$ 8 millones.

    Ya con anterioridad el Sindicato de Trabajadores de EFE haba solicitado a la Contralora y al Consejo de Defensa del Estado que investigarn el Plan Trienal, sin resultado. Con los antecedentes entregados por la Contralora, en abril del 2007 se constituye por la Cmara de Diputados una Comisin Investigadora. Paralelamente, los diputados Matthei (Unin Demcrata Independiente UDI-) y Prokurica (Renovacin Nacional) interpusieron querella criminal por los delitos de Malversacin de caudales pblicos, Fraude al Fisco y Estafa, en contra de quienes resulten responsables. Dichas acusaciones se interponen en los tribunales del antiguo sistema procesal penal chileno. Durante la investigacin de la Comisin Investigadora, surgen las siguientes nuevas aristas:

    a) Se denuncia ante la Contralora a Ajenjo porque recibi, junto a sus remuneraciones regulares, otros pagos adicionales por participar en el directorio de algunas empresas filiales de EFE, situacin prohibida por ley. Esta arista termina con la absolucin de Ajenjo, por considerarse que no era funcionario de Alta Autoridad Publica.

    b) Interposicin en junio de 2007 por el Consejo de Defensa del Estado de una querella en tribunal de garanta nuevo proceso penal- por Fraude al Fisco y Estafa contra dos ex gerentes de EFE -Claudio Carreo, gerente de administracin y finanzas, y Guido Olavarra Ortiz, jefe de la unidad de consumos bsicos- y tres de sus contratistas: Rodrigo Tagle, Jessica Castro Soto y Anastasio Cerda Gonzlez. El Ministerio Pblico finalmente formaliz a Carreo y Tagle por Fraude al Fisco, por un contrato entre EFE y Evasa por el que se pagaron $117 millones de pesos en dos meses.

    Los congresistas querellantes solicitaron un ministro en visita, por la complejidad del caso. La Corte Suprema acoge la peticin y nombr a Omar Astudillo, en quien queda radicado el conocimiento y fallo de las irregularidades ocurridas entre 2003 y 2005. En tanto, las irregularidades acaecidas desde 2005 en adelante quedan radicadas en el Ministerio Pblico. En noviembre de 2007, el juez Astudillo dicta sus primeros autos de procesamientos: a) el ex gerente de EFE Claudio Carreo por Fraude al Fisco y Negociaciones incompatibles por ms de $50 millones de pesos; b) Luis Briceo y Ximena Espinoza por Estafa, pues se les pag por asesoras tributarias que no se hicieron totalmente. Posteriormente, en enero del 2008, y en virtud de un informe del fiscal de EFE, el Consejo de Defensa del Estado present una querella en contra de los que resulten responsables del Fraude al Fisco que asciende a $6.187.952.000 ($US11.854.314 aprox.), por la sustraccin de bienes en EFE y el abultamiento de la contabilidad durante la gestin de Luis Ajenjo (2003-2006). Adems, a mediados de enero de 2008, fue procesado Rodrigo Tagle, por Estafas, pues se le imputa la sustraccin de aproximadamente $80 millones de pesos. Adems, un informe pericial seala que EFE 'sobrepag por la instalacin de sus oficinas ms de $320 millones de pesos que 'no tienen justificacin. Respecto de la causa seguida en el nuevo sistema procesal penal, a Briceo se le formaliz por Cohecho y a Guido Olavarra por Fraude al Fisco por cerca de $79 millones en complicidad con Claudio Carreo. A mediados de enero de 2008, el Consejo de Defensa del Estado present la primera querella en contra de Luis Ajenjo, ex presidente de Empresa de Ferrocarriles del

  • Estado, por Malversacin de caudales pblicos, por $14.444.443. Este monto se pag a Patricio de Gregorio, a instancias de Ajenjo, por asesoras que no se realizaron. La querella tambin es en contra de De Gregorio; el ex gerente general Eduardo Castillo y el ex gerente de Administracin, Claudio Carreo. Se sumaron la senadora Matthei y el diputado Alvarado, ambos de la UDI, a travs de una querella por delitos de Malversacin de fondos, Falsificacin de documento pblico y Negligencia inexcusable en contra de Luis Ajenjo. En octubre de 2008, y dentro del nuevo proceso penal, se condena a Claudio Carreo por 83 delitos reiterados de Fraude al Fisco y dos delitos de Cohecho. En enero del 2009, el ministro en visita Astudillo, condena por Fraude al Fisco por ms de $80 millones de pesos- a Claudio Carreo, adems de otros procesados.

    Conducta/s Reprochable/s Estatus Ao de la conducta 1. Cohecho/Soborno/ Extorsin Ilegal 2003, 2004, 2005, 2006 2. Falsificacin de

    documentos/Uso malicioso de documentos

    Ilegal 2003, 2004, 2005, 2006

    3. Fraude: Estafa al Fisco Ilegal 2003, 2004, 2005, 2006 4. Fraude: Malversacin de

    caudales pblicos/Peculado Ilegal 2003, 2004, 2005, 2006

    5. Licitaciones pblicas fraudulentas

    Ilegal 2003, 2004, 2005, 2006

    6. Negociaciones incompatibles/ Conflicto de intereses

    Ilegal 2003, 2004, 2005, 2006

    Actores implicados 1. Empresa PblicaEmpresa de Ferrocarriles del Estado (EFE) 2. Empresa Privada Evasa 3. Empresa extranjera-RENFE

    Denunciante (y cargo si aplica)

    Sindicato de Trabajadores de EFE, Evelyn Matthei (diputada, pblico alto), Baldo Prokurica (diputado, pblico alto), Comisin Investigadora de la Cmara de Diputados, Contralora General de la Repblica, Ministerio Pblico,

    Acusado/a (cargo y jerarqua)

    Luis Ajenjo (director, pblico alto), Luis Briceo (asesor), Claudio Carreo (jefe de seccin, pblico medio), Eduardo Castillo (gerente, pblico alto), Jessica Castro (trabajador, privado medio), Anastasio Cerda (trabajador, privado medio), Ximena Espinoza (otro), Patricio de Gregorio (trabajador, privado medio), Guido Olavarra (jefe de seccin, pblico medio), Juan Rodrguez Tagle (gerente, privado alto)

    Tratamiento del caso Situacin del caso Administrativo S, Cerrado Poltico No Civil No Penal S, Abierto Sistema Interamericano de Derechos Humanos

    No

    Sector Econmico Terciario- Servicios de transporte Actores Afectados

    1. Trabajadores(as) de EFE 2. Usuarios(as) del servicio

    Mayor informacin 1. Fiscala cierra caso EFE y pide 5 aos de presidio para ex presidente de la empresa Luis

  • Ajenjo. 17 de junio de 2002. Vase en: http://latercera.com/contenido/680_142984_9.shtml

    Otras observaciones o comentarios Al ao 2008, 1US$ equivala a aproximadamente $522 pesos chilenos

    Fecha del registro: Septiembre/2009

    REGISTRO DE CASOS DE CORRUPCIN Ficha N106

    Ao de aparicin en prensa Nombre meditico del caso Pas 2008

    Casos Vinculados Caso Frambuesa Chile No

    Resumen caso El diario electrnico El Mostrador denunci en abril del 2008 el uso indebido de un vehculo fiscal por parte de la subsecretaria de Transporte, Elinett Wofft, puesto que la usaba para la distribucin de frambuesas, como parte de su microempresa familiar. Segn la legislacin chilena, su conducta contraviene la ley de probidad administrativa, puesto que los funcionarios de exclusiva confianza no pueden desempear actividades econmicas ajenas a sus cargos ni tampoco usar infraestructura fiscal para fines distintos al trabajo pblico. Aunque la acusada neg las acusaciones, termin renunciado a su cargo.

    Conducta/s Reprochable/s Estatus Ao de la conducta 1. Abuso de funciones/de autoridad Ilegal 2008

    Actores implicados 1. Ministerios-Ministerio de Transporte y Telecomunicaciones Subsecretaria

    Denunciante (y cargo si aplica)

    Medios de comunicacin escrita-Diario Electrnico El Mostrador

    Acusado/a (cargo y jerarqua)

    Elinett Wofft (Subsecretaria de Transportes, pblico alto)

    Tratamiento del caso Situacin del caso Administrativo No Poltico No Civil No Penal No Sistema Interamericano de Derechos Humanos

    No

    Sector Econmico No aplica Actores Afectados

    1. Ciudadana Mayor informacin

    1. Reportaje del El Mostrador que denunci el caso. Disponible en http://www.elmostrador.cl/index.php?/noticias/articulo/el_ins/

    Otras observaciones o comentarios

    Fecha del registro: Agosto/2009

  • REGISTRO DE CASOS DE CORRUPCIN Ficha N 107

    Ao de aparicin en prensa Nombre meditico del caso Pas 2008

    Casos Vinculados Caso GMA-Huechuraba, Recoleta, Via del Mar.

    Chile Caso Sobresueldos en

    Municipalidad de Via del Mar Resumen caso

    El caso se da a conocer en marzo de 2008, cuando se denuncian irregularidades en los contratos que sostena la Municipalidad de Huechuraba con la empresa de Gestin Municipal Avanzada (GMA). Esto conlleva a que se investiguen otros municipios que tambin tenan contratos con esta empresa, estimndose que son 11 municipios (todos pertenecientes al partido UDI Unin Demcrata Independiente). Sin embargo, en los medios de comunicacin slo se han dado a conocer cuatro municipios: Huechuraba, Recoleta, Via del Mar y Renca tratndose en mayor profundidad los tres primeros mencionados.

    Huechuraba. En abril 2008, Isaac Givovich acusa a la alcaldesa Carolina Plaza por las irregularidades existentes en los contratos con GMA. Givovich deba trabajar con los productos que entregaba GMA (Ficha la Ficha Vecina y el Sistema de Informacin Georreferencial, SIG), enterndose que exista un contrato desde mayo 2005 y que el municipio haba pagado los servicios cuando stos no se haban realizado. En junio de 2008, Contralora confirm irregularidades por $160 millones de pesos. Un segundo contrato por las mismas funciones entre la municipalidad y GMA, posea el doble del costo del primer contrato: $2 millones mensuales los aos 2005, 2006 y 2007, para luego cobrar $6 millones por el mismo servicio. En agosto de 2008, Isaac Givovich declara ante al Tribunal Electoral por la solicitud de destitucin que pesaba sobre Plaza por los cargos de Notable abandono de deberes y Faltas a la probidad.

    Recoleta. En julio de 2008, Contralora confirma una serie de irregularidades en Recoleta, cuyo edil era Gonzalo Cornejo (UDI). Las irregularidades tambin se refieren a los contratos que la municipalidad contrajo con GMA, cuya gerente general y representante era Jenny Acevedo Seplveda (desde marzo de 2005), que tambin se desempeaba como Jefa de Gabinete en la municipalidad (entre marzo de 2001 y mayo de 2005). Adems, Cornejo y Acevedo eran socios en la empresa Rush S.A. Los contratos firmados por Cornejo con GMA son de agosto 2006 y por un monto de $1.500.000 pesos. Luego, suscribieron otro en mayo de 2007 por $9.282.0000 pesos. Por estos motivos, en julio de 2008, el Primer Tribunal Electoral Metropolitano acogi el reclamo formal de los concejales Francisca Zaldvar (Demcrata Cristiana), Jadille Baza (Partido Por la Democracia) y Fernando Pacheco (Partido Socialista), por Notable abandono de deberes y Contravencin de las normas sobre probidad administrativa. En agosto de 2008, la Fiscala indagara la triangulacin de $32 millones de pesos, entregados por GMA a Rush S.A, empresa del alcalde Cornejo. Este pago se habra realizado mediante cuatro cheques de $8 millones cada uno, fechados entre 2005 y 2007. En junio 2009, Contralora confirm las irregularidades y deriv el caso a la Fiscala Centro Norte, para que se abriese una investigacin criminal. Por esta investigacin, se formalizara al ex edil de Recoleta (Gonzalo Cornejo); el ex operador de la UDI (Iaki Busto); uno de los dueos de GMA (Jaime Jullian); la asesora personal de Cornejo (Jenny Acevedo) y la edil de Huechuraba (Carolina Plaza), entre otros. De momento no se tendran ms noticias de los avances del caso, pero el monto total ascendera

  • a cerca de $300 millones de pesos. El uso de estas empresas supuestamente estara vinculado al financiamiento de las campaas municipales de Plaza, Cornejo y tambin de Claudia Nogueira, esposa de Cornejo y candidata a diputada. Los cargos que han aparecido en los medios de comunicacin, hablan de Negociacin Incompatible y Fraude al Fisco en Recoleta, adems de investigarse la Asociacin Ilcita por la existencia de otros casos en otros municipios de la UDI.

    Via del Mar. Tambin desde marzo de 2008 se investig la vinculacin de GMA con la alcaldesa de Via del Mar, Virginia Reginato. En esta alcalda, se requirieron los servicios de GMA junto a otras empresas e instituciones (Esrri, Dell Computacin y la Fuerza Area de Chile), para actualizar la carta geogrfica. Virginia Reginato dict un decreto para adjudicar la contratacin de los servicios de GMA (asignacin directa), pero Contralora Regional de Valparaso objet este decreto, ordenando un sumario por los quince millones de pesos pagados a GMA. A su vez, esta investigacin de Contralora tambin gener que se conocieran las irregularidades en cuanto a sobre sueldos pagados a funcionarios de la Municipalidad, con Fondos del Casino de la ciudad (ver ficha sobre caso de sobresueldos en Via del Mar).

    Conducta/s Reprochable/s Estatus Ao de la conducta 1. Asociacin Ilcita Ilegal 2005, 2006, 2007 2. Fraude: Estafa al Fisco Ilegal 2005, 2006, 2007 3. Negociacin incompatible/Conflicto de

    intereses Ilegal 2005, 2006, 2007

    Actores implicados 1. Gobierno Local-Municipalidad de Recoleta 2. Gobierno Local-Municipalidad de Huechuraba 3. Gobierno Local-Municipalidad de Via del Mar 4. Empresa privada-Gestin Municipal Avanzada (GMA)

    Denunciante (y cargo si aplica)

    Contralora General de la Repblica, Jadille Baza (concejal, pblico medio), Isaac Givovich (Jefe de seccin, pblico medio), Fernando Pacheco (concejal, pblico medio), Francisca Zaldvar (concejala, pblico medio).

    Acusado/a (cargo y jerarqua)

    Jenny Acevedo (jefa de seccin, pblico medio), Iaki Busto (colaborador de campaa), Gonzalo Cornejo (alcalde, pblico medio), Jaime Jullian (propietario de empresa, privado alto), Carolina Plaza (alcaldesa, pblico medio), Virginia Reginato (alcaldesa, pblico medio).

    Tratamiento del caso Situacin del caso Administrativo S, Cerrado Poltico No Civil No Penal S, Abierto Sistema Interamericano de Derechos Humanos

    No

    Sector Econmico Terciario-Servicios personales/profesionales/tcnicos. Actores Afectados

    1. Habitantes de la zona- Comuna de Huechuraba 2. Habitantes de la zona- Comuna de Recoleta 3. Habitantes de la zona- Comuna de Via del Mar 4. Representados(as) por la autoridad

    Mayor informacin

  • 1. Municipalidad de Huechuraba Informe Final - Junio 2008. Informe de Contralora General de la Repblica de Chile sobre el caso.

    2. Municipalidad de Recoleta Informe Final - Junio 2008. Informe de Contralora General de la Repblica de Chile sobre el caso.

    Otras observaciones o comentarios En mayo de 2008, Carolina Plaza renuncia al partido Unin Demcrata Independiente (UDI) por el escaso apoyo brindado por este ante los hechos.

    Al ao 2008, 1US$ equivala a aproximadamente $522 pesos chilenos

    Fecha del registro: Agosto/2009

    REGISTRO DE CASOS DE CORRUPCIN Ficha N108

    Ao de aparicin Nombre meditico del caso Pas 2000

    Casos Vinculados Caso Indemnizaciones Chile No

    Resumen caso En septiembre del 2000 el Sindicato de Trabajadores de Correos de Chile denuncia a diversas autoridades que altos ejecutivos de la empresa reciban millonarias indemnizaciones por su desvinculacin o cese de funciones. Posteriormente, su gerenta general Mara Soledad Lascar- solicita la investigacin de Contralora. Entre las medidas inmediatas que toma el gobierno de Lagos, destacan: dictacin de un instructivo presidencial para limitar las indemnizaciones al mximo establecido en la normativa laboral; publicacin de un informe con 59 altos funcionarios que recibieron indemnizacin por encima de la establecida en el Cdigo del Trabajo; y exigir la devolucin de las indemnizaciones o, si se niegan, la desvinculacin de su cargo a quienes todava seguan prestando servicios al Estado. De estos ltimos, diez acogieron la peticin de devolucin y otros seis renunciaron a sus cargos. Con todo, el presidente Lagos manifiesta que aunque reprochables desde la tica, son conductas legales. Entretanto, se descubre que dichas prcticas se extienden a otras empresas pblicas: ENAP, Polla Chilena de Beneficencia, CODELCO y Ferrocarriles del Estado; y que estas prcticas se vienen cometiendo desde el gobierno del anterior presidente. Se forma una Comisin Investigadora de la Cmara de Diputados. sta termina su investigacin concluyendo que unos 875 ejecutivos obtuvieron indemnizaciones millonarias. Entre ellos destacan:

    a) Correos de Chile: i) Facundo Ren Labraa Larrondo, recibi en total $124.087.920 ii) Fernando Rau, recibi $ 46.312.301; iii) Roberto Morales Puelma, recibi $ 46.666.667; iv) Jorge Figueroa Groenmeyer, $ 19.317.168, v) Marcelo Zapata, $ 10.000.000.

    b) Empresa Nacional de Petrleo (ENAP): Alvaro Garcia Alamos, por $211.840.615, ii) Marcelo Ivn Rodrguez Concha, $89.507.029, iii) Jaime Jorge Jara Miranda, $83.075.733, iv) Alex Avsolomovich Callejas, $290.796.419.

    c) Polla Chilena de Beneficencia: Orlando Cantuarias, 90 millones de pesos d) Empresa ferrocarriles del estado: i) Patricio Corvaln M., $ 41.000.000, ii) Hernn

    Riquelme, $ 69.000.000. e) Empresa Nacional de Minera (ENAMI): i) ex vicepresidente de la empresa, Patricio

    Artiagoita, $ 37.192.597 ( prefiriendo renunciar a su cargo antes que devolver el dinero); ii) Mara Vernica Baraona Del Pedregal, $ 34.356.237, iii) Santiago

  • Cadenasso Saure, $ 220.649.817 Contralora expone su informe frente a la Comisin. Seala que no puede imponer sanciones administrativas a los ejecutivos, pues no son empleados pblicos sino funcionarios sujetos a la normativa laboral privada. La Comisin resuelve asignar responsabilidad poltica a dos ex ministros: Sergio Jimnez, de Minera, y Carlos Hohmann, de Transportes y Telecomunicaciones, porque no velaron por el adecuado uso de los recursos pblicos de sus respectivas reparticiones, al no fiscalizar el cumplimiento de instructivos emanados del Ejecutivo, facilitando que se produjeran abultados pagos en las empresas bajo su tuicin (Codelco, ENAP, ENAMI, Correos y Ferrocarriles). La Comisin solicita, adems, la designacin de un ministro en visita. Pero dicha peticin es rechazada por la Corte Suprema. Entretanto, el Consejo de Defensa del Estado interpone 25 denuncias para perseguir responsabilidades penales. Entre ellas: i) en Correos: contra los ejecutivos Ren Labraa y Fernando Rau por fraude al fisco y estafa; ii) en ENAP: contra el ex gerente lvaro Garca lamos, ex secretario general Marcelo Rodrguez Concha y ex fiscal Jaime Jara Miranda, todos por negociaciones incompatibles. Tambin interpone 18 denuncias para perseguir responsabilidades civiles. Respecto del procedimiento seguido contra funcionarios de ENAP, los diputados Lily Prez y Baldo Prokurica se hacen parte del procedimiento y se querellan contra lvaro lamos y Sergio Jimnez por fraude al fisco, y contra Marcelo Rodrguez y Jaime Jara por negociaciones incompatibles. La jueza que conoce de la causa, Carmen Garay, finalmente se niega a procesarlos por falta de antecedentes. Respecto del procedimiento seguido contra funcionarios de Correos, en el 2001 fallece Fernando Rau, por lo que la causa penal abierta en su contra es cerrada.

    Conducta/s Reprochable/s Estatus Ao de la conducta 1. Abuso de funciones/de autoridad Legal No se accede al dato 2. Fraude: Estafa al Fisco Ilegal No se accede al dato 3. Negociacin incompatible/

    conflicto de intereses Ilegal No se accede al dato

    Actores implicados 1. Empresa pblica Correos de Chile 2. Empresa pblica Empresa Nacional de Petrleo ENAP 3. Empresa pblica Empresa Nacional de Minera ENAMI 4. Empresa pblica Ferrocarriles del Estado EFE 5. Empresa pblica Polla chilena de beneficencia 6. Empresa pblica Corporacin Nacional del Cobre CODELCO

    Denunciante (y cargo si aplica)

    Sindicato de Trabajadores de Correos de Chile, Mara Soledad Lascar (gerenta, pblico alto), Contralora General de la Repblica, Consejo de Defensa del Estado, Comisin Investigadora de la Cmara de Diputados

    Acusado/a (cargo y jerarqua)

    Patricio Artiagoita (vicepresidente, pblico alto) Alex Avsolomovich Callejas Mara Vernica Baraona Del Pedregal Santiago Cadenasso Saure Orlando Cantuarias Patricio Corvaln M. Facundo Ren Labraa Larrondo Roberto Morales Puelma Jorge Figueroa Groenmeyer lvaro Garca Alamos (gerente) Carlos Hohmann (ministro, pblico alto)

  • Jaime Jorge Jara Miranda (ex fiscal) Sergio Jimnez (ministro, pblico alto) Fernando Rau Hernn Riquelme Marcelo Ivn Rodrguez Concha (secretario general) Marcelo Zapata

    Tratamiento del caso Situacin del caso Administrativo S, Cerrado Poltico S, Cerrado Civil No se accede al dato Penal S, Cerrado Sistema Interamericano de Derechos Humanos

    No

    Sector Econmico Primario-Minera Secundario-Industria petrolera Terciario-Servicios de comunicaciones Terciario-Servicios de transportes Terciario-Servicios de Ocio y Entretenimiento

    Actores Afectados 1. Ciudadana

    Otras fuentes de informacin

    1. Millonarias indemnizaciones. El entierro de un escndalo publico. Diario El Mercurio. Mircoles 31 de octubre 2001. Vase en http://diario.elmercurio.cl/detalle/index.asp?id={e2c2ec6d-7b2a-4caf-9518-52f46b45b3f5}

    2. Caso Indemnizaciones: segunda parte y final?. Diario El Mercurio. Cuerpo D Reportajes. Domingo 25 de Marzo 2001. Vase en http://diario.elmercurio.cl/detalle/index.asp?id={78d5880e-9678-4375-8e27-fe3f02d80997}

    3. Entregan lista de algunos involucrados en caso indemnizaciones. El Mercurio Electrnico. Jueves 28 de septiembre 2000. Vase en

    http://www.emol.com/noticias/todas/detalle/detallenoticias.asp?idnoticia=33902

    Otras observaciones o comentarios

    Al ao 2000, 1US$ equivala a aproximadamente $536 pesos chilenos

    Fecha del registro: Septiembre/2009

    REGISTRO DE CASOS DE CORRUPCIN Ficha N109

    Ao de aparicin en prensa Nombre meditico del caso Pas 1998

    Casos Vinculados Caso INJUV Chile No

    Resumen caso

    En 1998 se conocieron una serie de irregularidades administrativas y financieras que afectaron al Instituto Nacional de la Juventud. Se acuso a la Direccin del organismo, en su mayora militantes del Partido Socialista.

  • La Contralora inici sumario administrativo. En su investigacin, detect prdidas por cerca de $600 millones de pesos. Los ilcitos ms comunes fueron: fallas administrativas, falsificacin de facturas, entregas reiteradas de adjudicaciones a un grupo especfico de empresas y consultoras millonarias. Finalmente, se destituye a Leonardo Gonzlez, su director, junto al resto de la direccin del organismo.

    Conducta/s Reprochable/s Estatus Ao de la conducta 1. Falsificacin de Documentos/Uso

    malicioso de documentos Ilegal 1994, 1995, 1996, 1997

    2. Fraude/Estafa al Fisco Ilegal 1994, 1995, 1996, 1997 3. Licitaciones pblicas fraudulentas Ilegal 1994, 1995, 1996, 1997

    Actores implicados 1. Otras instituciones pblicas Instituto Nacional de la Juventud (INJUV)

    Denunciante (y cargo si aplica)

    Contralora General de la Repblica

    Acusado/a (cargo y jerarqua)

    Leonardo Gonzlez (director, pblico medio), Jorge Torres (funcionario, pblico medio), Rafael Vera (director, pblico medio)

    Tratamiento del caso Situacin del caso Administrativo S, Cerrado Poltico No Civil No Penal No Sistema Interamericano de Derechos Humanos

    No

    Sector Econmico No aplica Actores Afectados

    1. Beneficiarios(as) de la poltica pblica Mayor informacin

    Otras observaciones o comentarios Al ao 1997, 1US$ equivala a aproximadamente $419 pesos chilenos

    Fecha del registro: Agosto/2009

    REGISTRO DE CASOS DE CORRUPCIN Ficha N110

    Ao de aparicin en prensa Nombre meditico del caso Pas 2003

    Casos Vinculados Caso Mirage Chile Caso Riggs, Caso Ventas de

    armas en Ecuador, Caso Ventas de armas a Croacia, Caso

    Tanques Leopard Resumen caso

    En diciembre de 2003 se inici la investigacin sobre el supuesto pago de coimas en la adquisicin de 25 aviones Mirage Elkan. El Consejo de Defensa del Estado (CDE), fue quien denunci la

  • situacin por el delito de Exaccin ilegal. La conducta reprochable, se habra cometido en 1994, cuando Chile pag supuestamente $US 109 millones a Blgica por estos 25 aviones. No obstante, slo $US 70 millones llegaron a ese pas, pues los $US 39 millones restantes quedaron en manos de Sabca, la empresa encargada de reacondicionar los aparatos y que, segn la investigacin, habra repartido $US 15 millones para comisiones a altos uniformados a travs de otra empresa (Europavia) que habra actuado como intermediaria. Hasta el momento se han acreditado los delitos de Malversacin de caudales pblicos, Cohecho, Negociacin incompatible y Fraude al Fisco. A julio de 2009, estaba procesado Ramn Vega Hidalgo (ex comandante en jefe de la Fuerza Area de Chile y ex senador designado), quien habra ocultado su relacin con Bernard van Meer (ciudadano britnico y yerno del militar), quien fue el principal impulsor del negocio y que confes recibir $US 2,7 millones de comisin. Otros procesados en calidad de cmplices, son Jaime Estay Viveros y Florencio Dubl Pizarro (Generales en retiro) y Luis Bolton Montalvo (Coronel). Tambin se ha analizado la participacin de civiles, tales como Conrado Arizta (empresario) y Henriette Bahna (viuda de Carlos Honzik, comerciante de armas de origen checo).

    Conducta/s Reprochable/s Estatus Ao de la conducta 1. Cohecho/Soborno/Extorsin Ilegal 1994 2. Fraude: Estafa al Fisco Ilegal 1994 3. Fraude: Malversacin de caudales pblicos/Peculado Ilegal 1994 4. Negociacin incompatible/Conflicto de intereses Ilegal 1994

    Actores implicados 1. Fuerzas Armadas de Chile 2. Empresa privada Safca 3. Empresa privada Europavia

    Denunciante (y cargo si aplica) Consejo de Defensa del Estado Acusado/a (cargo y jerarqua) Conrado Arizta (empresario, privado alto), Henriette Bahna

    (otro), Luis Bolton Montalvo (militar, pblico medio), Florencio Dubl Pizarro (militar, pblico alto), Jaime Estay Viveros (militar, pblico alto), Bernard van Meer (familiar), Ramn Vega Hidalgo (militar, pblico alto)

    Tratamiento del caso Situacin del caso Administrativo No Poltico No Civil No Penal S, Abierto Sistema Interamericano de Derechos Humanos

    No

    Sector Econmico Secundario-Industria blica Actores Afectados

    1. Ciudadana 2. Habitantes de la zona-Chile

    Mayor informacin 1. Libro Pinochet: El gran comisionista de Benedicto Castillo (2009). El periodista vincula

    los casos Riggs (ver Ficha de Registro) y Mirage. 2. Noticia de La Nacin Domingo que detalla el caso y los destinos de los dineros

    http://www.lanacion.cl/prontus_noticias_v2/site/artic/20090117/pags/20090117224315.html Otras observaciones o comentarios

    Esta investigacin ha ameritado exhortos a Blgica, Inglaterra y otros pases para llamar a declarar a personas extranjeras y tambin ha ameritado viajes a Blgica para solicitar documentos generados por las investigaciones en torno a la misma causa en dicho pas. Otros antecedentes que han

  • retardado la investigacin, es la incineracin que hizo la FACH de la documentacin del periodo 1981 a 1996, la cual haba sido solicitada por el Congreso para realizar mayores averiguaciones de otros posibles casos similares. Esta incineracin, supuestamente fue autorizada por la Contralora General de la Repblica.

    Fecha del registro: Septiembre/2009

    REGISTRO DE CASOS DE CORRUPCIN Ficha N111

    Ao de aparicin en prensa Nombre meditico del caso Pas 2003

    Casos Vinculados Caso MOP GATE Chile Caso Coimas

    Resumen caso En agosto de 2000, el frustrado autorrobo perpetrado por Sara Oliva, secretaria y persona de confianza de Hctor Pea Vliz (dueo de GATE), destap el vnculo comercial entre el Ministerio de Obras Pblicas (MOP) y la empresa Gestin Ambiental y Territorial (GATE S.A.). Oliva declar ante los tribunales, que su ex jefe Pea Veliz obtena licitaciones del MOP para financiar campaas polticas. As Contralora comenz a investigar dos contratos por un total de $1.440 millones de pesos que el MOP le adjudic a GATE en 1999 y 2000, lo que correspondera a sobresueldos para cerca de 79 funcionarios. Por Fraude al fisco fueron procesados el Ministro Carlos Cruz, Sergio Corts (ex jefe de Finanzas de Vialidad del MOP, comisionado por el Partido Socialista para recolectar fondos al interior de Obras Pblicas para las elecciones municipales de diciembre 2000), y Roberto Salinas (ingeniero de la Coordinacin General de Concesiones), porque en representacin de la Direccin General de Obras Pblicas firm con consultoras contratos cuyos precios habran sido abultados. Entre los antecedentes revelados trascendi que existieron otras empresas vinculadas al MOP que pagaban sobresueldos. Entre estas figuran Auditoras Ambientales Ltda. de Gustavo Alfaro y de Hctor General; y Asyr Contadores, propiedad de los dos anteriores ms Yerko General. Adems de Belfi, M.I.S. y C.C.P. Ingenieras. A Sergio Corts, Contralora lo acus de Falta de Probidad administrativa. En abril de 2003, Carlos Cruz y otros 3 ex funcionarios de la cartera son encausados por Fraude y Estafa al Fisco. En agosto de 2006. La ministra Chevesich absuelve al ex ministro Cruz en una de la arista que indagaba Exaccin ilegal. En julio de 2007, tras incautar correos electrnicos de la Coordinadora General de Concesiones, se conden al ex funcionario del MOP Julio Toro a 541 das de crcel remitidos por Exaccin ilegal. En agosto de 2008, se vuelve a procesar al ex ministro Cruz por Fraude al Fisco por $30 millones de pesos. A raz del caso MOP, se dieron a conocer diversos casos de corrupcin que ameritaron investigacin en cuanto a los vnculos con otras empresas o instituciones (ver ficha del caso Coimas). En agosto de 2008 an continuaban abiertas 4 aristas de las 27, muchas de las cuales ya haban prescrito en diciembre de 2005. Una pericia contable concluy que el perjuicio fiscal defraudado alcanz un total de $1.253.352.295 de pesos, slo en la causa principal.

    Conducta/s Reprochable/s Estatus Ao de la conducta 1. Asociacin ilcita Ilegal 1999, 2000 2. Cohecho/Soborno/Extorsin Ilegal No se accede al dato

  • 3. Exaccin Ilegal Ilegal No se accede al dato 4. Falsificacin de documentos/ Uso

    malicioso de documentos Ilegal No se accede al dato

    5. Fraude: Estafa al Fisco Ilegal No se accede al dato Actores implicados

    1. Ministerios-Ministerio de Obras Pblicas, MOP 2. Empresa privada- Gestin Ambiental y Territorial, GATE S.A.

    Denunciante (y cargo si aplica)

    Sara Oliva (secretaria, pblico bajo)

    Acusado/a (cargo y jerarqua)

    Eduardo Arriagada (jefe de seccin, pblico medio), Sergio Corts (jefe de seccin, pblico medio), Carlos Cruz (Ministro, pblico alto), Sergio Hinojosa (jefe de seccin, pblico medio), Hctor Pea Vliz (propietario de empresa, privado alto), Hctor Quiroz (otro, pblico medio), Roberto Salinas (jefe de seccin, pblico medio)

    Tratamiento del caso Situacin del caso Administrativo S, Cerrado Poltico No Civil No Penal S, Abierto Sistema Interamericano de Derechos Humanos

    No

    Sector Econmico Terciario, Servicios Personales/Profesionales/Tcnicos Actores Afectados

    1. Habitantes de la zona-Chile 2. Empresas competidoras de GATE

    Mayor informacin 1. El expediente judicial del caso MOP GATE se abri bajo el rol judicial N 56.288 y est

    caratulado como Negociacin incompatible. Otras observaciones o comentarios

    Otras personas que habran recibido sobresueldos son: Guillermo Daz, ex seremi y ex subsecretario de Transportes. ($15.555.000). Ricardo Trincado, ex seremi y ex intendente de la Sexta Regin. ($4.660.000). Patricio Zapata, ex seremi y ex intendente de la Primera Regin. ($2.880.000). Sergio Corts, ex inspector fiscal de Gate y ex jefe de Finanzas de Vialidad. ($8.374.184). Dolores Rufin, directora de Planeamiento del MOP. ($14.740.000). Patricio Tombolini, ex subsecretario de Transportes. ($2.750.000). Eduardo Bartholin, director de Obras Hidrulicas. ($10.900.000). Humberto Pea, director de Aguas. ($10.800.000). Ren Ruiz, ex director de Administracin y Finanzas del MOP. ($9.900.000). Juan Rusque, director de Obras Portuarias. ($9.000.000). Pablo Anguita, ex director de Vialidad. ($22.409.100). Yasmn Balboa, seremi Novena Regin. ($2.880.000). Gonzalo Berros, abogado, ex asesor de Carlos Cruz. ($1.386.000). Walter Brunning, subdirector de Planeamiento. ($10.935.000). Ivannia Goles, directora de Arquitectura. ($8.100.000). Sergio Alburquenque, asesor de la Direccin General de OO.PP. ($5.670.000). Juan Lobos, ex director general de OO.PP. ($900.000). Ximena Tudela, ex secretaria de Carlos Cruz. ($2.552.440). Eduardo Abedrapo, ex miembro unidad de Concesiones. ($4.583.333). David Guzmn, director de Aeropuertos. ($9.000.000). Gonzalo Castillo, jefe de gabinete de Juan Carlos Latorre. ($9.000.000). Daniela Devoto, asesora del MOP. ($1.350.000). Mario Tala, jefe de gabinete de Dolores Rufin. ($8.910.000). Osvaldo Aguayo, ($1.300.000). Carlos Alert ($2.880.000). Alia Gonzlez, ($270.000 y $1.350.000). Roberto Alonso, ($5.691.413). Alvaro Parra ($1.351.238). Gladys Antezana ($756.000). Patricia Araneda ($1.211.796). Juan Arrese ($7.200.000). Carlos Brito ($4.050.000). Juan Bustos ($1.110.000). Manuel Castaeda ($2.880.000). Carolina Cisternas ($150.000). Pilar Concha ($600.000). Patricio Contador ($121.500). Paula Cruz ($2.909.984). Claudia De la Rivera ($860.000). Miguel Espinoza ($1.175.000). Patricio Estay ($2.495.026). Patricia Fuentes ($1.005.483). Carlos Grate

  • ($5.600.000). Pamela Gmez ($14.000.000). Hernn Gonzlez ($480.000). Ral Gutirrez ($2.880.000). Carlos Inostroza ($1.800.000). Enrique Jimnez ($4.660.000). Claudio Lara ($1.100.250). Pedro Martnez ($2.880.000). Lissette Maureira ($1.413.000). Ginnette Menares ($152.000). Myriam Montecinos ($45.000). Vladimir Morales ($2.880.000). Cecilia Moreno ($756.000). Jeannette Moya ($195.300). Juan Muoz ($2.880.000). Rodrigo Muoz ($2.407.970). Javier Narbona ($4.860.000). Mnica Pardo ($4.860.000). Vicente Pardo ($7.800.000). Alvaro Parra ($1.451.428). Manuel Pea ($2.880.000). Ximena Prez ($2.566.667). Carolina Quintana ($2.335.000). Mario Quiones ($1.350.000). Carlos Salazar ($4.860.000). Miguel Silva ($2.160.000). Paula Soto ($2.265.000). Osvaldo Torres ($1.600.000). Daniel Vsquez ($6.157.887). Al ao 2000, 1US$ equivala a aproximadamente $536 pesos chilenos

    Fecha del registro: Septiembre/2009

    REGISTRO DE CASOS DE CORRUPCIN Ficha N112

    Ao de aparicin en prensa Nombre meditico del caso Pas 2008

    Casos Vinculados Caso Municipalidad de Algarrobo Chile No

    Resumen caso En abril de 2008, a partir de un informe de Contralora (resolucin N 1421 del 2008), se dio a conocer que la Municipalidad de Algarrobo tena serias dificultades en su rendicin de cuentas, sistemas de licitaciones de compras pblicas, entre otras. En julio de 2008 se inicia un proceso, ya que tres concejales del municipio -Hiplito Aravena (Democracia Cristiana), Jos Luis Yez (independiente) y Jaime Jamett (Unin Demcrata Independiente)- deciden denunciar las irregularidades ante el Tribunal Electoral de la V Regin. Lo que solicitaban era la destitucin del alcalde Guillermo Urquzar Tapia (independiente pro Renovacin Nacional), por Notable abandono de deberes y contravencin graves a las normas de probidad, cargos que se justificaban por mantener hasta el 01 de abril a su esposa (Mara Victoria Araya) como directora de la Oficina de la Familia, pese a la prohibicin de contratar parientes. Tambin lo acusaron de desrdenes administrativos (que Contralora ya haba detectado), abusos en el manejo de dineros del Fondo Comn Municipal, infracciones a la ley de compras pblicas, y la no existencia de conciliaciones bancarias. Por estos motivos, en mayo 2009, el Tribunal Calificador de Elecciones (TRICEL) confirma unnimemente la destitucin de Urquzar, quien cumpla su segundo perodo al mando del municipio. Junto con la destitucin del alcalde Urquzar en mayo de 2009, tambin se notifica de su destitucin al director de Obras del municipio, el arquitecto Alejandro Navarrete, por Falta a la probidad administrativa. Esta decisin fue notificada por la Contralora General de la Repblica, con base en la autorizacin que Navarrete habra dado para la construccin de un edificio de ocho pisos en un sector donde el plano regulador permite una altura mxima de cuatro pisos.

    Conducta/s Reprochable/s Estatus Ao de la conducta 1. Abuso de funciones/de autoridad Ilegal No se accede al caso

    Actores implicados

  • 7. Gobierno Local-Municipalidad de Algarrobo Denunciante (y cargo si aplica)

    Hiplito Aravena (concejal, pblico medio), Jaime Jamett (concejal, pblico medio), Jos Luis Yez (concejal, pblico medio)

    Acusado/a (cargo y jerarqua)

    Guillermo Urquzar (alcalde, pblico medio) Alejandro Navarrete (pblico, medio)

    Tratamiento del caso Situacin del caso Administrativo S, Cerrado Poltico No Civil No Penal No Sistema Interamericano de Derechos Humanos

    No

    Sector Econmico No aplica Actores Afectados

    2. Habitantes de la zona-Comuna de Algarrobo 3. Representados(as) por la autoridad 4. Electores(as)

    Mayor informacin

    Otras observaciones o comentarios

    Fecha del registro: Agosto/2009

    REGISTRO DE CASOS DE CORRUPCIN Ficha N113

    Ao de aparicin en prensa Nombre meditico del caso Pas 2006

    Casos Vinculados Caso Municipalidad de Camarones Chile No

    Resumen caso En octubre de 2005, el concejal Manuel Alvarado (RN) denunci a Sonia Salgado (alcaldesa DC) por cohecho o fraude electoral, pues en Camarones votaron ms personas de las que viven en dicha localidad. Se inici una investigacin para formalizar a la alcaldesa, pero no fue posible por encontrarse prfuga junto a su marido Ciro Albornoz (consejero regional DC), procesado tambin por el mismo delito. Salgado y Albornoz aparecieron das antes de que prescribiera el caso, en diciembre de 2005. Albornoz justificaba que haban desparecido por la enfermedad que tena Salgado: un trastorno bipolar de personalidad. En ese momento son formalizados junto a otras 6 personas, entre ellas su hermana Olga Salgado; Orlando Gmez; Emilio Jimnez (PPD, Jefe de la Corporacin Nacional de Desarrollo Indgena, CONADI) y Gastn Montero. Si bien el caso fue sobresedo en primera instancia por haber prescrito, el Ministerio Pblico y Hernn Mery (UDI) apelaron a mediados de diciembre de 2005 por lo que la investigacin continu. Despus de un ao y medio de investigaciones (marzo de 2007), se absolvi de los dos cargos a la alcaldesa, a su marido y a su hermana. Adems, en octubre de 2006, se inici una investigacin en contra de Salgado por supuesto

  • Nombramiento Ilegal de un funcionario, pues haba contratado a un pariente de su ex jefe de campaa en abril de 2005. Esta acusacin fue impuesta por Manuel Alvarado ante el Ministerio Pblico, el mismo concejal que interpuso la primera querella. Finalmente la Fiscala determin que Salgado haba cometido dicho delito y que deba cesar sus funciones de alcaldesa adems de pagar una multa monetaria.

    Conducta/s Reprochable/s Estatus Ao de la conducta 1. Fraude electoral Ilegal 2004 2. Cohecho/Soborno/Extorsin Ilegal 2005 3. Abuso de funciones/de autoridad Ilegal 2005

    Actores implicados 1. Gobierno Local-Municipal de Camarones, XV Regin

    Denunciante Hernn Mery (ex alcalde, pblico medio), Manuel Alvarado (concejal, pblico medio)

    Acusado/a (cargo y jerarqua)

    Ciro Albornoz (concejal, pblico medio), Orlando Gmez (no se accede al dato), Emilio Jimnez (jefe se seccin, pblico medio), Gastn Montero (no se accede al dato), Olga Salgado (familiar), Sonia Salgado (alcaldesa, pblico medio).

    Tratamiento del caso Situacin del caso Administrativo No Poltico No Civil No Penal S, Cerrado Sistema Interamericano de Derechos Humanos

    No

    Sector Econmico No aplica Actores Afectados

    1. Habitantes de Camarones 2. Candidatos competidores- elecciones municipales 3. Representados(as) por la autoridad

    Mayor informacin

    Otras observaciones o comentarios

    Fecha del registro: Agosto/2009

    REGISTRO DE CASOS DE CORRUPCIN Ficha N114

    Ao de aparicin en prensa Nombre meditico del caso Pas 2005

    Casos Vinculados Caso Municipalidad de Coquimbo Chile No

    Resumen caso En octubre de 2005, la senadora Evelyn Matthei (UDI) present dos querellas contra el alcalde

  • Pedro Velsquez (DC). La primera querella fue por presunto fraude al fisco, relacionado con la venta de terrenos municipales a precios inferiores al avalo comercial. La segunda querella fue por negociacin incompatible por haber asesorado a privados, cuando su cargo se lo impeda. En octubre de 2006 se suspendi al alcalde, eligindose como sucesor a uno de los concejales. En enero de 2007 se emiti la sentencia: Velsquez fue condenado a 300 das de presidio condicional, deba pagar como multa el 10% del monto de los dineros en cuestin, adems de quedar inhabilitado perpetuamente para ejercer cargos pblicos y de representacin popular. Esta sentencia fue dada a conocer por el Tribunal Oral en lo Penal de La Serena.

    Conducta/s Reprochable/s Estatus Ao de la conducta 1. Fraude: Estafa al Fisco Ilegal No se accede al dato 2. Negociacin incompatible/Conflicto de intereses Ilegal No se accede al dato

    Actores implicados 1. Gobierno Local - Municipalidad de Coquimbo

    Denunciante Evelyn Matthei (senadora, pblica alta) Acusado/a (cargo y jerarqua)

    Pedro Velsquez (Alcalde, pblico medio)

    Tratamiento del caso Situacin del caso Administrativo No Poltico No Civil No Penal S, Cerrado Sistema Interamericano de Derechos Humanos

    No

    Sector Econmico No aplica Actores Afectados

    1. Habitantes de la zona- Municipalidad de Coquimbo 2. Representados(as) por la autoridad 3. Electores(as) 4. Compradores(as)/Clientes(as)

    Mayor informacin 1.

    Otras observaciones o comentarios

    Fecha del registro: Agosto/2009

    REGISTRO DE CASOS DE CORRUPCIN Ficha N115

    Ao de aparicin en prensa Nombre meditico del caso Pas 2003

    Casos Vinculados Caso Municipalidad de Iquique Chile No

    Resumen caso En septiembre del 2000, a travs de un informe de Contralora Regional (que cubra el periodo de agosto a diciembre de 1999), se conocieron diversas irregularidades en la Municipalidad de Iquique, cuyo alcalde era Jorge Soria Quiroga (Partido Regional Fuerza Pas). En junio de 2003, Contralora formaliz su demanda por fraude al acreditarse que $123.667.844 fueron

  • utilizados indebidamente: $100 millones aproximadamente para el pago de horas extras y $23 millones por la cancelacin de jornadas de trabajo no realizadas. Estos dineros fueron a parar a una empresa de aseo cuyo dueo era Ernesto Wittmann. La posterior investigacin judicial indag los nexos entre el alcalde y Ernesto Wittmann, la existencia de planillas de trabajadores falsas, cobros de horas extraordinarias adulteradas y nminas de empleados inexistentes, irregularidades cometidas con el fin de cobrar remuneraciones y acceder a los beneficios de Decreto con Fuerza de Ley N 889, que bonifica la mano de obra en la zona, flujos de dinero que aumentaban durante los perodos de campaa electoral. En junio de 2009, tras cinco aos de investigacin, se conoci la condena de Jorge Soria por los delitos de fraude al fisco, negociacin incompatible y cohecho. La condena fue de 1.082 das de prisin, inhabilitacin para ejercer cargos pblicos durante el perodo de castigo e inhabilitacin perpetua para ejercer cargos de eleccin popular. Adems se le impuso el decomiso de un terreno y una multa de $65 millones de pesos. Tambin fueron condenados el ex administrador municipal Ernesto Lo, a 541 das por fraude al fisco y los contratistas municipales Ernesto y Edwin Wittmann, a 541 das cada uno por estafa.

    Conducta/s Reprochable/s Estatus Ao de la conducta 1. Cohecho/Soborno/Extorsin Ilegal No se accede al dato 2. Fraude: Estafa al Fisco Ilegal 1999, 2000, 2001 3. Negociacin incompatible/Conflicto de

    intereses Ilegal No se accede al dato

    Actores implicados 1. Gobierno Local-Municipalidad de Iquique 2. Empresa Privada de Aseo

    Denunciante Contralora Regional de Tarapac Acusado/a (cargo y jerarqua)

    Jorge Soria (alcalde, pblico alto), Ernesto Lo (funcionario, pblico bajo) Ernesto Wittmann (propietario de empresa, privado alto) Edwin Wittmann (propietario de empresa, privado alto)

    Tratamiento del caso Situacin del caso Administrativo S, Cerrado Poltico No Civil No Penal S, Cerrado Sistema Interamericano de Derechos Humanos

    No

    Sector Econmico Terciario-Servicios Bsicos Actores Afectados

    1. Habitantes de la zona-Municipalidad Iquique 2. Empresas competidoras

    Mayor informacin 1. La denuncia de la Contralora Regional de Tarapac , dio inicio a la causa rol No.

    782958, radicada en el Segundo Juzgado de Letras de Iquique, Otras observaciones o comentarios

    El artculo 239 del Cdigo Procesal Penal chileno, contempla dos formas de comisin de delitos para los empleados pblicos: una defraudacin abierta y otra pasiva. Esta ltima corresponde a la que incurrieron Jorge Soria y Enrique Lo, pues permitieron que se ocasionaran prdidas al patrimonio del Fisco. Al ao 2003, 1US$ equivala a aproximadamente $691 pesos chilenos.

    Fecha del registro: Agosto/2009

  • REGISTRO DE CASOS DE CORRUPCIN Ficha N116

    Ao de aparicin en prensa Nombre meditico del caso Pas 2006

    Casos Vinculados Caso Municipalidad de Mara Elena Chile No

    Resumen caso En noviembre de 2004 dos carabineros denuncian ante la Fiscala Local que haba personas que teniendo sus permisos de circulacin retenidos en otras municipalidades, contaban con permisos de conducir provisorios. La investigacin determin que el alcalde Lambert -en su calidad de titular del Juzgado de Polica Local- haba entregado al menos 20 de estos permisos de conducir provisorios a familiares, amigos y conocidos. Esta irregularidad se habra cometido entre 2001 y 2004 El caso apareci en la opinin pblica al momento de iniciarse el juicio oral en el ao 2006. Los cargos formulados fueron Otorgamiento irregular de permisos provisionales de conducir, encontrndosele culpable en agosto de 2006 con una condena a pena remitida de tres aos y un da. En el proceso actuaron como querellantes el Consejo de Defensa del Estado y el Ministerio Pblico.

    Conducta/s Reprochable/s Estatus Ao de la conducta 1. Abuso de funciones/de autoridad Ilegal 2001, 2002, 2003, 2004

    Actores implicados 1. Gobierno Local-Municipalidad de Mara Elena 2. Poder Judicial-Juzgado de Polica local (cuyo titular era Lambert)

    Denunciante Carabineros (Polica), Consejo de Defensa del Estado, Ministerio Pblico

    Acusado/a (cargo y jerarqua)

    Santiago Lambert (alcalde y titular del Juzgado de polica local, pblico medio)

    Tratamiento del caso Situacin del caso Administrativo No Poltico No Civil No Penal S, Cerrado Sistema Interamericano de Derechos Humanos

    No

    Sector Econmico No aplica Actores Afectados

    1. Habitantes de la zona-Comuna de Mara Elena 2. Representados(as) por la autoridad

    Mayor informacin

    Otras observaciones o comentarios Este delito figura en la Ley del Trnsito chilena, N 18.290. Disponible en http://www.leychile.cl/Navegar?idNorma=29708

    Fecha del registro: Agosto/2009

  • REGISTRO DE CASOS DE CORRUPCIN Ficha N117

    Ao de aparicin en prensa Nombre meditico del caso Pas 2003

    Casos Vinculados Caso Municipalidad Pitrufqun Chile No

    Resumen caso En febrero de 2003 el Concejo Municipal de Pitrufqun denuncia ante la Contralora Regional que el alcalde de la localidad habra incurrido en irregularidades administrativas al gastar $78 millones de pesos en viticos y horas extraordinarias entre los aos 2001 y 2002. Esto ocasiona que en septiembre de 2004, el Tribunal Electoral Regional (TER) lo destituyera por Faltas a la probidad y Notable abandono de deberes. Fue acusado de Manejo irregular de $100 millones de pesos de un comit habitacional, adems del pago ilegal de viticos a funcionarios de su confianza y de estudios no realizados. En octubre de 2004, se confirm su inhabilitacin para ejercer cargos pblicos por cinco aos, segn el Tribunal Calificador de Elecciones. Sin embargo, Lizama haba repostulado al cargo de alcalde, y fue electo, pero en noviembre de 2004 el Tribunal Electoral Regional de la regin de La Araucana resolvi que el Concejo Municipal deba oficializar un nuevo nombramiento para el cargo de alcalde. Al no poder asumir como alcalde reelecto por su sancin, Lizama decide viajar a Santiago para solicitar el indulto del presidente de esa poca, Ricardo Lagos (el cual no le fue concedido). En esa poca, Lizama tambin se autoproclama alcalde en algunas ceremonias pblicas, lo que causa conmocin pblica. Cabe destacar que por el actuar del partido que albergaba a Lizama (Unin Demcrata Independiente), una concejala y el diputado de la zona, deciden renunciar a dicho partido.

    Conducta/s Reprochable/s Estatus Ao de la conducta 1. Abuso de funciones/de autoridad Ilegal 2001, 2002 2. Fraude: Malversacin de caudales pblicos/Peculado Ilegal 2001, 2002

    Actores implicados 1. Gobierno Local-Municipalidad de Pitrufqun

    Denunciante Concejo Municipal Acusado/a Pedro Lizama (alcalde, pblico medio)

    Tratamiento del caso Situacin del caso Administrativo S, Cerrado Poltico No Civil No Penal No Sistema Interamericano de Derechos Humanos

    No

    Sector Econmico No Aplica Actores Afectados

    1. Habitantes de la zona-Comuna de Pitrufqun 2. Beneficiarios(as) de la poltica pblica- del comit habitacional

    Mayor informacin Otras observaciones o comentarios

    Al ao 2001, 1US$ equivala a aproximadamente $634 pesos chilenos Al ao 2002, 1US$ equivala a aproximadamente $688 pesos chilenos

  • Fecha del registro: Agosto/2009

    REGISTRO DE CASOS DE CORRUPCIN Ficha N118

    Ao de aparicin en prensa Nombre meditico del caso Pas 2007

    Casos Vinculados Caso Municipalidad de Quinta Normal

    Chile No

    Resumen caso A raz de un sumario administrativo que acreditaba la extensin de permisos de circulacin sin que los interesados entregaran todos los antecedentes necesarios, pagos con cheques a fecha y cobros por un valor inferior por los permisos, en una resolucin de noviembre de 2007, Contralora resolvi destituir al Director de Trnsito (Juan Cuevas Alarcn); al jefe del Departamento de Permisos de Circulacin (Carlos Mora Saldas), y a una empleada del mismo departamento (Claudia Jerez Vargas). Asimismo, el organismo contralor pidi la suspensin durante tres meses, con el goce de slo el 50% de su sueldo, de la cajera de la Tesorera Municipal (Mara Rosales Ahumada); y la suspensin durante 60 das, tambin con el 50% de su sueldo, de la Tesorera Municipal (Mireya Toro Rojas). Finalmente, la Contralora dispuso multas en contra de la directora de Administracin y Finanzas (Nora Gonzlez Hernndez), y de las funcionarias del Departamento de Permisos de Circulacin (Rosa Vallejos Urrutia, Victoria Leiva Rodrguez y Mnica Ros Araneda). En julio de 2008, se da a conocer que el alcalde de Quinta Normal, Manuel Fernndez (Democracia Cristiana), no aplic estas medidas de Contralora. No obstante, segn el Asesor Jurdico de la municipalidad, el nico facultado para sancionar en un sumario administrativo es el alcalde, por lo que no existan irregularidades si el alcalde decidi no aplicar las sanciones dispuestas por Contralora. En cuanto a las irregularidades en los permisos de circulacin, generaron un perjuicio de $20 millones a la Municipalidad de Quinta Normal y la prdida de 958 sellos verdes.

    Conducta/s Reprochable/s Estatus Ao de la conducta 1. Abuso de funciones/de autoridad Ilegal 2003, 2004

    Actores implicados 1. Gobierno Local-Direccin Municipal de Trnsito 2. Gobierno Local-Municipalidad de Quinta Normal

    Denunciante (y cargo si aplica)

    Contralora General de la Repblica

    Acusado/a (cargo y jerarqua)

    Juan Cuevas Alarcn (jefe de seccin, pblico medio), Manuel Fernndez (alcalde, pblico medio), Nora Gonzlez Hernndez (director/a, pblico medio), Claudia Jerez Vargas (funcionaria pblico bajo), Victoria Leiva Rodrguez (funcionaria, pblico bajo), Carlos Mora Saldas (jefe de seccin, pblico medio), Mnica Ros Araneda (funcionaria, pblico bajo), Mara Rosales Ahumada (otro, pblico bajo), Mireya Toro Rojas (Tesorero/a, pblico medio), Rosa Vallejos Urrutia (funcionaria, pblico bajo)

    Tratamiento del caso Situacin del caso

  • Administrativo S, Cerrado Poltico No Civil No Penal No Sistema Interamericano de Derechos Humanos

    No

    Sector Econmico No aplica Actores Afectados

    1. Usuarios(as) del servicio-permisos de circulacin en Municipalidad de Quinta Normal 2. Habitantes de la zona-Comuna de Quinta Normal

    Mayor informacin 1. Municipalidad Quinta Normal Informe Final sobre auditora de ingresos - Febrero 2009

    Informe de Contralora General de la Repblica de Chile sobre el caso Otras observaciones o comentarios

    Al ao 2003, 1US$ equivala a aproximadamente $691 pesos chilenos Al ao 2004, 1US$ equivala a aproximadamente $609 pesos chilenos

    Fecha del registro: Agosto/2009

    REGISTRO DE CASOS DE CORRUPCIN Ficha N119

    Ao de aparicin en prensa Nombre meditico del caso Pas 2002

    Casos Vinculados Caso municipalidad de San Fernando Chile No

    Resumen caso En julio de 2001 cuatro concejales de la Municipalidad de San Fernando denunciaron irregularidades ante el Tribunal Electoral (TRICEL): acusaron al alcalde Jos Figueroa (PC) de notable abandono de deberes y de falta a la probidad administrativa. Estos hechos se dieron a conocer pblicamente en mayo de 2002. Entre las irregularidades figuraban una sobredotacin de personal y altos sueldos pagados a 150 funcionarios de la Corporacin de Educacin de la Comuna, los que supuestamente correspondan a favores polticos. No obstante, finalmente se concluy que no haba pruebas contra Jos Figueroa, siendo absuelto en julio de 2003 por el TRICEL. Paralelamente, el alcalde Figueroa enfrent otras querellas criminales. Una, interpuesta por los mismos concejales por malversacin de caudales pblicos, y otra interpuesta por el Colegio de profesores por apropiacin indebida de recursos, ya que estos pensaban que el alcalde era el responsable por sus sueldos impagos. De estos cargos se le sobresey por no acreditarse el presunto delito. Posteriormente, la administracin sucesora encabezada por Juan Paulo Molina (alcalde), investig de forma privada el dficit financiero de la municipalidad y ante estas averiguaciones, decidi interponer una querella criminal por el delito de apropiacin indebida contra el ex alcalde Jos Figueroa y contra Ricardo Ulloa Lpez, ex Secretario General de la Corporacin Municipal de San Fernando. Los resultados de esta querella a agosto de 2009, an se desconocen.

  • Conducta/s Reprochable/s Estatus Ao de la conducta 1. Apropiacin indebida Ilegal 2001 2. Fraude: Malversacin de

    caudales pblicos/Peculado Ilegal 2001

    Actores implicados 1. Gobierno Local-Corporacin Municipal de Educacin y Salud

    Denunciante Concejales, Colegio de Profesores, Juan Paulo Molina (alcalde sucesor)

    Acusado/a (cargo y jerarqua)

    Jos Figueroa (alcalde, pblico medio) Ricardo Ulloa (Jefe de seccin, pblico medio).

    Tratamiento del caso Situacin del caso Administrativo S, Cerrado Poltico No Civil No Penal No se accede al dato Sistema Interamericano de Derechos Humanos

    No

    Sector Econmico No Aplica Actores Afectados

    1. Habitantes de zona-Comuna de San Fernando. 2. Trabajadores(as)-Profesores de colegios municipalizados.

    Mayor informacin

    Otras observaciones o comentarios

    Fecha del registro: Agosto/2009

    REGISTRO DE CASOS DE CORRUPCIN Ficha N120

    Ao de aparicin en prensa Nombre meditico del caso Pas 2005

    Casos Vinculados Caso Programa de generacin de empleos

    Chile No

    Resumen caso En diciembre de 2005, el alcalde de la comuna de Quillota, Luis Mella (Democracia Cristiana), denuncia al Ministerio Pblico que se estaban desviando fondos pblicos para la campaa del candidato a diputado Marco Enrquez-Ominami (del Partido Socialista en ese entonces). Dichos fondos estaban destinados a financiar los Planes de Generacin de Empleo (programa pblico destinado a disminuir la cesanta) pero se desviaban para pagar a los brigadistas de campaa. Iniciada la investigacin, el fiscal a cargo se encuentra con que dicha prctica se haba extendido fuera de la circunscripcin electoral del candidato investigado inicialmente, como Valparaso, Via del Mar, San Felipe y San Antonio. Paralelamente, la Contralora Regional de Valparaso inicia su procedimiento administrativo en contra del Intendente de la Regin Luis Guastavino. Se le sanciona con la censura por su responsabilidad administrativa en la supervisin de los funcionarios de los gobiernos locales. Si bien no se encuentran antecedentes suficientes para sustentar la acusacin contra los

  • candidatos a diputado Marco Enrquez-Ominami, ni contra el senador Carlos Ominami (en ese entonces del Partido Socialista), s se encuentran para formular acusacin en contra de otros funcionarios pblicos. As, se da inicio a tres procedimientos penales:

    a) Concejal Marisol Paniagua (Partido Por la Democracia PPD) hija de la diputada Laura Soto (PPD)- y su pareja Uziel Valle, jefe de finanzas de la Intendencia Regional de Valparaso, por utilizar los fondos para financiar la campaa de la concejala en el 2004. Fueron formalizados por Estafa

    b) Diputada Laura Soto y sus asesores y entre ellos, tambin su hija Paniagua y yerno-, por utilizar fondos para la campaa de la diputada en el 2005. Se les formaliza por los delitos de Fraude al Fisco y Estafa por $9.000.468 pesos

    c) Diputado Rodrigo Gonzlez y sus asesores, formalizados tambin por el delito de Fraude al Fisco y Estafa por $15.768.000 pesos, durante su campaa el 2005.

    En el procedimiento penal en contra de Laura Soto y sus asesores se dict sentencia absolutoria para la diputada y para el jefe de su campaa electoral, Cristin Gatica. Respecto del resto, fueron declarados culpables: a) por el delito de Fraude al Fisco: el secretario regional ministerial (seremi) del Trabajo, Jos Manuel Mancilla; b) por Estafa reiterada: la concejal Marisol Paniagua y su cnyuge Uziel Valle; Luis Gatica, jefe de gabinete de la diputada; y los contratistas Luis Vargas y su hijo Sergio Vargas. En el procedimiento penal seguido en contra de Rodrigo Gonzlez (PPD) y sus asesores el diputado no fue acusado por no reunirse suficientes pruebas por el Ministerio Pblico. Respecto de sus asesores, se les formulo acusacin y el procedimiento sigue en curso.

    Conducta/s Reprochable/s Estatus Ao de la conducta 1. Fraude: Estafa al Fisco Ilegal 2004, 2005, 2006

    Actores implicados 1. Poder Legislativo- Congreso Nacional Cmara de Diputados 2. Gobierno Local Municipalidad de Valparaso Consejo Comunal 3. Gobierno Regional Intendencia de Valparaso 4. Gobierno Regional Gobernacin de Valparaso 5. Ministerios Ministerio del Trabajo Secretaria Regional Ministerial del Trabajo

    Denunciante (y cargo si aplica)

    Luis Mella (alcalde, pblico medio) Contralora Regional de la Repblica Ministerio Pblico Consejo de Defensa del Estado Sergio Romero (Renovacin Nacional) (senador, pblico alto) Jaime Arancibia (senador, pblico alto)

    Acusado/a (cargo y jerarqua)

    Fernando Avendao (funcionario, pblico medio) Max Bastidas (concejal, pblico medio) Luigi Fernndez (colaborador de campaa) Cristin Garrido (colaborador de campaa) Cristian Gatica (colaborador de campaa) Luis Gatica (jefe de seccin, pblico medio) Luis Guastavino (funcionario, pblico alto) Rodrigo Gonzlez (diputado, pblico alto) Vctor Hueniful (funcionario, pblico medio) Ricardo Len (concejal, pblico medio) Edgardo Lepe (funcionario, pblico medio) Giuseppe Malatesta (colaborador de campaa) Jos Mancilla (funcionario, pblico medio) Hugo Meza (contratista, privado alto) Marisol Paniagua (concejal, pblico medio) Jaime Quiroz (funcionario, pblico medio) Laura Soto (diputada, pblico alto) Uziel Valle (jefe de seccin, pblico medio)

  • Luis Vargas Leiva (contratista) Sergio Vargas Prez (contratista)

    Tratamiento del caso Situacin del caso Administrativo S, Cerrado Poltico No Civil No Penal S, Abierto Sistema Interamericano de Derechos Humanos

    No

    Sector Econmico No aplica Actores Afectados

    1. Electores(as) de la zona-Regin de Valparaso 2. Beneficiarios(as) de la poltica pblica-Programas de Empleo 3. Candidatos(as) competidores(as)

    Mayor informacin 1. Reportaje: http://diario.elmercurio.cl/detalle/index.asp?id={416db632-66e4-4c3c-a60d-

    f39256d3ae20} Otras observaciones o comentarios

    Al ao 2005, 1US$ equivala a aproximadamente $559 pesos chilenos El cargo contratista para efecto de la base de datos, se clasifica como Propietario(a) de empresa

    Fecha del registro: Agosto/2009

    REGISTRO DE CASOS DE CORRUPCIN Ficha N121

    Ao de aparicin en prensa Nombre meditico del caso Pas 2006

    Casos Vinculados Caso PUBLICAM Chile Caso PUBLICAM-SERVEL, Caso

    Chiledeportes Resumen caso

    El caso PUBLICAM sali a la luz pblica luego que Contralora emitiera un informe en el que daba cuenta de una serie de irregularidades cometidas al interior de Chiledeportes (ver Ficha de Registro). El ilcito consisti en crear empresas ficticias que comercializaban sus facturas. La principal de estas empresas era PUBLICAM, cuyo principal dueo y gestor era Manuel Arancibia. Publicam operaba vendiendo facturas falsas destinadas principalmente a empresas que pretendan evadir impuestos con documentacin falsa, aunque sus papeles aparecieron vinculados casos de corrupcin descubiertos en 2006 (ver casos vinculados). Algunas de las facturas fueron descubiertas en la adjudicacin de proyectos presentados a Chiledeportes, los que finalmente no se ejecutaban, mientras que otras fueron a parar a la rendicin de gastos de algunos polticos ante el Servicio Electoral en las parlamentarias de diciembre de 2005. Al violarse el Cdigo Tributario se presentaron cargos contra la contadora Gloria Pavez Chvez, la secretaria Mara Chvez Chvez, y Margarita Arancibia, hermana de Manuel Arancibia. El

  • Servicio de Impuestos Internos (SII) present, a su vez, cargos contra uno de sus funcionarios -Luis Jofr- quien facilit la creacin de ms de 40 sociedades y el timbraje de 1.082 facturas de la firma PUBLICAM S.A. Junto a Manuel Arancibia como encargado de PUBLICAM, figuraban Juan Meyerholz y Claudio Zalaquett Breschi. Este ltimo fue condenado a cuatro aos de pena remitida y una multa de 10 unidades tributarias anuales (la multa asciende a un total de US$8.053 aprox.), mientras que Meyerholz fue condenado a tres aos de reclusin nocturna y a una multa de 10 unidades tributarias mensuales (la multa asciende a un total de US$623 aprox.) De otros implicados por comercializacin de facturas falsas, no se conocieron sus sanciones (condenas). Este hecho provoc un perjuicio fiscal de $303.634.738 de pesos (US$ 552.064 aprox.), por concepto de evasin de impuestos (al emitirse facturas falsas se genera un crdito que redunda en evasin del Impuesto al Valor Agregado)

    Conducta/s Reprochable/s Estatus Ao de la conducta 1. Asociacin ilcita Ilegal No se accede al dato 2. Delitos tributarios Ilegal No se accede al dato 3. Falsificacin de documentos Ilegal No se accede al dato 4. Fraude: Estafa al fisco Ilegal No se accede al dato

    Actores implicados 1. Otras instituciones pblicas-Servicio de Impuestos Internos 2. Empresa Privada-PUBLICAM

    Denunciante Caso conocido a raz de las investigaciones en el caso Chiledeportes

    Acusado/a (cargo y jerarqua)

    Manuel Arancibia (propietario de empresa, privado alto), Margarita Arancibia (familiar), Mara Chvez Chvez (trabajadora, privada baja), Luis Jofr (funcionario, pblico bajo), Juan Meyerholz (propietario de empresa, privado alto), Gloria Pavez Chvez (trabajadora, privada baja), Claudio Zalaquett (propietario de empresa, privado alto)

    Tratamiento del caso Situacin del caso Administrativo No Poltico No Civil No Penal S, Cerrado Sistema Interamericano de Derechos Humanos

    No

    Sector Econmico Terciario Actores Afectados

    1. Empresas competidoras 2. Usuarios(as) del servicio

    Mayor informacin

    Otras observaciones o comentarios

    Fecha del registro: Agosto/2009

  • REGISTRO DE CASOS DE CORRUPCIN Ficha N122

    Ao de aparicin en prensa Nombre meditico del caso Pas 2006

    Casos Vinculados Caso PUBLICAM- SERVEL Chile Caso PUBLICAM, Caso

    Chiledeportes Resumen caso

    En octubre de 2006, el senador Guido Girardi (PPD) incluye dos facturas falsas emitidas por la empresa PUBLICAM S.A en la rendicin de sus gastos de la campaa ante el Servicio Electoral (SERVEL). Girardi reconoci pblicamente que se utilizaron dichas facturas para justificar gastos de campaa pero seal que esto se hizo sin su consentimiento. Esto llev a que finalmente fuese absuelto (en septiembre de 2007), recayendo la responsabilidad penal sobre su administrador electoral, Ricardo Faras, quien fue formalizado por el delito de estafas reiteradas, ya que a juicio del Ministerio Pblico se abultaron gastos con el fin de no devolver los excedentes de la campaa al Servicio Electoral. A Ricardo Faras se le conden a 541 das de presidio remitido y al pago de una multa de 21 UTM (US$ 1.283 aprox.) por el delito de estafa al fisco. Paralelamente, se investig al dueo de PUBLICAM S.A, Manuel Arancibia, por el delito de estafa en calidad de cmplice, por vender facturas falsas al comando del senador Guido Girardi. Posteriormente a Arancibia se le enjuici por una serie de delitos tributarios que se conocieron como el Caso PUBLICAM (ver caso vinculado), que sali a la luz pblica luego que Contralora emitiera un informe en el que daba cuenta de una serie de irregularidades cometidas al interior de la institucin pblica Chiledeportes (ver caso vinculado). Tambin se investig la presentacin de facturas PUBLICAM S.A. para justificar gastos de las campaa de Lily Prez y Sebastin Piera (ambos de RN), quienes aspiraron sin xito al Senado y la Presidencia. De acuerdo a lo sealado por la prensa, el fiscal del caso habra estimado que el perjuicio fiscal de este caso alcanz aproximadamente $55.890.981 pesos (US$106.055 aprox.)

    Conducta/s Reprochable/s Estatus Ao de la conducta 1. Delito tributario Ilegal 2006 2. Fraude: Estafa al Fisco Ilegal 2006

    Actores implicados 1. Empresa Privada-PUBLICAM 2. Otras instituciones pblicas-Servicio Electoral

    Denunciante Partido de oposicin (Renovacin Nacional) Acusado/a (cargo y jerarqua)

    Guido Girardi (senador, pblico alto) Ricardo Faras (colaborador de campaa) Manuel Arancibia (propietario de empresa, privado alto)

    Tratamiento del caso Situacin del caso Administrativo No se accede al dato Poltico No Civil No Penal S, Cerrado Sistema Interamericano de Derechos Humanos

    No

    Sector Econmico Terciario-Servicios de publicidad Actores Afectados

    1. Candidatos(as) competidores de senador Girardi, Lily Prez y Sebastin Piera 2. Electores(as) de Chile

    Mayor informacin

    Otras observaciones o comentarios

  • Fecha del registro: Agosto/2009

    REGISTRO DE CASOS DE CORRUPCIN Ficha N123

    Ao de aparicin en prensa Nombre meditico del caso Pas 2008

    Casos Vinculados Caso Red de Corrupcin Chile No

    Resumen caso Los primeros indicios sobre una supuesta red de corrupcin entre la Polica de Investigaciones de